申万宏源被开四张罚单 事出与蚂蚁合作的线上投顾业务

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财联社3月22日电，蚁合业务证监会对开出四张罚单，线上理由是投顾公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，申万未全面了解投资者情况，宏源未获取客户的被开住址、职业、张罚作财务状况、单事投资经验、出蚂诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。最终，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。申万宏源证券被责令增加合规检查次数。

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